Buenas prácticas para crear un equipo e investigación interno que investigue las denuncias

En el ámbito de la gobernanza y el cumplimiento normativo, los canales internos de denuncia de irregularidades son herramientas esenciales para descubrir irregularidades y defender las normas éticas. Para navegar con eficacia por las complejidades de la gestión de las denuncias, las empresas deben seleccionar cuidadosamente sus equipos de investigación. Un equipo eficaz garantiza que las denuncias se gestionan con integridad, confidencialidad y eficacia.

Consideraciones reglamentarias

La Directiva de la UE sobre denuncia de irregularidades no especifica requisitos obligatorios para la composición del equipo de investigación. Sin embargo, sí establece las mejores prácticas para gestionar los informes de denuncia de irregularidades y anima a las organizaciones a establecer procedimientos claros. Las empresas deben desarrollar políticas internas que definan la estructura y las responsabilidades del equipo de investigación. Estas políticas deben ajustarse a la Directiva de la UE sobre Whistleblowing, así como a las leyes nacionales aplicables. Los elementos esenciales de estas políticas incluyen acuerdos de confidencialidad, procedimientos de información y mecanismos de escalada.

Consideraciones clave para la selección de un equipo de investigación

1. Experiencia y objetividad

El objetivo principal a la hora de formar un equipo de investigación interna es asegurarse de que cuenta con los conocimientos necesarios para abordar las complejidades del caso, manteniendo al mismo tiempo la objetividad.


2. Imparcialidad y confidencialidad

La imparcialidad es crucial para una investigación creíble. Los miembros del equipo deben ser seleccionados para evitar cualquier conflicto de intereses. La confidencialidad es igualmente importante para proteger al denunciante y salvaguardar la información sensible. Definir claramente el papel y las responsabilidades de cada miembro del equipo ayuda a garantizar un proceso de investigación estructurado y eficaz.

Las empresas también tienen la opción de externalizar las investigaciones a profesionales externos, como abogados o empresas especializadas. Esto puede aumentar la imparcialidad y aportar conocimientos especializados, sobre todo en casos relacionados con cuestiones jurídicas o financieras complejas.

3. Formación y sensibilización

Los miembros del equipo deben recibir formación sobre la tramitación de denuncias e investigaciones. Esta formación debe abarcar las obligaciones legales, los requisitos de confidencialidad y las mejores prácticas para llevar a cabo investigaciones exhaustivas y justas. También debe abordar las implicaciones psicológicas y profesionales tanto para el denunciante como para las partes acusadas.

Composición del equipo de investigación

Un equipo de investigación interna eficaz puede incluir

• Responsable de cumplimiento: La elección obvia, este papel es crucial para garantizar que la investigación cumple con las leyes, políticas y reglamentos pertinentes. Su experiencia en cuestiones de cumplimiento es esencial para mantener la integridad de la investigación.
  
  
• Director de RRHH: El director de RRHH puede ofrecer información sobre la cultura del lugar de trabajo y las relaciones con los empleados, que puede ser relevante en casos de mala conducta o infracciones éticas.
  
  
• Asesor jurídico: El asesoramiento jurídico es vital para navegar por las implicaciones legales, garantizar el cumplimiento de los requisitos legales y gestionar los posibles riesgos de litigio. Para las empresas que carecen de experiencia jurídica interna, la subcontratación de un socio jurídico es una opción viable.
  
  
• Director Financiero (CFO): En los casos de mala conducta financiera, la experiencia del director financiero en gestión y supervisión financiera es fundamental para abordar los aspectos financieros del caso.
  
  
• Miembro del consejo de administración: Incluir a un miembro del consejo de administración puede aumentar la credibilidad de la investigación y proporcionar una supervisión de alto nivel, especialmente en casos importantes o delicados.
  
  
• Miembro de la dirección: Aunque un miembro de la dirección puede ofrecer una valiosa perspectiva de la dinámica organizativa, su participación debe considerarse cuidadosamente para evitar posibles conflictos de intereses.
  
  
• Expertos externos: En algunos casos, la participación de expertos externos puede ser beneficiosa para evitar sesgos y aportar conocimientos especializados adicionales.
  

La selección cuidadosa de los miembros del equipo, el cumplimiento de las directrices reglamentarias y el establecimiento de políticas claras garantizan que las investigaciones se lleven a cabo de forma imparcial y exhaustiva, lo que ayuda a mitigar los posibles riesgos legales y de reputación. Las investigaciones que se ven comprometidas por la parcialidad, los conflictos de intereses o las incoherencias de procedimiento pueden causar daños internos, al alienar a los empleados, y externos, por las consecuencias legales o el daño a la reputación de la empresa.

Un equipo de investigación eficaz minimiza estos riesgos garantizando la transparencia, la imparcialidad y un enfoque proactivo para abordar las irregularidades.

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