La nueva Autoridad Independiente de Protección del Informante: Lo que hay que saber

España ha dado un paso importante en la protección de los denunciantes con la creación de la Autoridad Independiente de Protección del Informante (A.A.I.), una autoridad independiente creada en virtud de la Ley 2/2023. Esta nueva agencia ofrece un canal de denuncia externa seguro y anónimo para complementar los sistemas de denuncia interna tanto en el sector público como en el privado. El objetivo de la A.A.I. es proteger a las personas que denuncian infracciones de la normativa, fraudes e incumplimientos éticos, garantizando que los denunciantes estén a salvo de represalias.

Finalidad y mandato de la A.A.I.

En consonancia con la Directiva de la UE sobre denuncia de irregularidades, que anima a los Estados miembros a establecer marcos de protección de los denunciantes, la A.A.I. se creó en el Ministerio de Justicia, pero funciona independientemente del control gubernamental. Se encarga de tramitar las denuncias tanto del sector público como del privado, y entre sus principales responsabilidades figuran:

• Proporcionar un canal de denuncia externo y seguro para los denunciantes que no se sientan seguros utilizando los canales internos.
• Proteger a los denunciantes de represalias, lo que incluye mantener su anonimato durante todo el proceso.
• Investigar las denuncias relacionadas con incumplimientos de la normativa, fraude y corrupción.
• Imponer sanciones a las organizaciones que tomen represalias contra los denunciantes o no mantengan sistemas seguros de denuncia.
  
  

En virtud de la nueva ley, las organizaciones españolas con más de 50 empleados, así como todas las entidades públicas, deben implantar canales seguros de denuncia. Su incumplimiento puede acarrear multas de hasta un millón de euros, lo que subraya la importancia de crear entornos seguros para denunciar comportamientos poco éticos.

Estructuras clave de la Autoridad Independiente de Protección del Informante en España

La A.A.I. está estructurada para garantizar una gestión imparcial y una supervisión eficaz. Se compone de varios órganos:

1. La Presidencia: Dirige la A.A.I. y vela por el buen funcionamiento de sus departamentos.
   
   
2. Comisión Asesora para la Protección de los Informantes: Órgano consultivo compuesto por expertos de instituciones como la Fiscalía española y el Banco de España.
   
   
3. Departamento de Protección del Informante: Gestiona el canal de comunicación externa y aplica medidas de protección de los informantes.
   
   
4. Departamento de Control y Sanciones: Supervisa las investigaciones y emite directrices y recomendaciones para mejorar las prácticas de cumplimiento.
   
   
5. Dirección General: Se encarga de funciones internas como recursos humanos y sistemas de información.

Garantizar la protección y la rendición de cuentas

La A.A.I. proporciona un canal adicional para que los ciudadanos españoles denuncien conductas indebidas. Una vez recibida una denuncia, la autoridad evaluará la queja, llevará a cabo las investigaciones necesarias y, si se considera creíble, la remitirá a la Fiscalía u otra autoridad competente. Los denunciantes gozan de anonimato, y cualquier represalia contra ellos está sujeta a sanciones.

Las organizaciones que no establezcan o mantengan sistemas seguros de notificación se enfrentan a graves consecuencias, incluidas posibles multas de hasta un millón de euros. En aras de la transparencia y la rendición de cuentas, las organizaciones deben comunicar a la A.A.I. los propietarios designados del canal de denuncia. Cualquier cambio en estas personas designadas debe comunicarse en un plazo de diez días laborables a la A.A.I. o a las autoridades regionales, con una explicación clara de los motivos de cualquier cese.

Además, la A.A.I. extiende su apoyo a los denunciantes ofreciéndoles asistencia jurídica, psicológica e incluso financiera, reforzando el compromiso de España de salvaguardar a las personas que denuncian irregularidades.

Integración regional coordinada para la protección de los denunciantes de irregularidades

Para garantizar una protección uniforme de los denunciantes en toda España, las autoridades regionales pueden crear sus propios organismos independientes de protección de los denunciantes o asociarse con la A.A.I. central. Además, la A.A.I. actúa como órgano consultivo, ofreciendo orientación tanto al Gobierno como al sector privado sobre las mejores prácticas en materia de denuncia de irregularidades.

Seguir avanzando: Garantizar el cumplimiento y la gobernanza ética

Con la nueva Autoridad de Protección de Denunciantes ya operativa en España, es crucial que las empresas implementen con prontitud canales de denuncia internos seguros. No hacerlo podría acarrear costosas consecuencias, como daños a la reputación y multas de hasta un millón de euros.

La creación de la A.A.I. pone de relieve la importancia de contar con sistemas sólidos para proteger a los denunciantes y crear un entorno seguro para denunciar actividades contrarias a la ética. Las organizaciones españolas deben actuar con rapidez para cumplir los requisitos establecidos por la nueva autoridad, no solo para evitar sanciones, sino también para respaldar el compromiso más amplio de España con la gobernanza ética y la lucha contra la corrupción.