Interview mit unserem Partner Cesar Zarate, aus der Kanzlei ECIJA, über die Whistleblowing-Richtlinie in Spanien

Im Interview mit unserem Partner César Zarate, Partner der spanischen Kanzlei ECIJA, erfahren wir mehr über die Auswirkungen der EU-Whistleblowing-Richtlinie 2019/1937 auf den Schutz von Hinweisgebern, sowie über das spanische Strafgesetzbuch, das Unternehmen bereits dazu verpflichtet, ein System zur Verbrechensbekämpfung einzurichten. Unser Partner erklärt uns, wie die Einrichtung eines Whistleblowing-Kanals Organisationen helfen kann und wo die wichtigsten Grenzen für spanische Unternehmen liegen, wenn es um die Einrichtung dieser Systeme und die Verwaltung von Fällen geht.

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ECIJA gehört zu den 10 umsatzstärksten nationalen Kanzleien und konsolidiert sich als die iberoamerikanische Kanzlei mit der stärksten Präsenz in Lateinamerika, was unser Full-Service-Angebot stärkt. Wir verfügen über ein Team von über 1000 Fachleuten an 33 Standorten in 16 Ländern. Wir sind die unbestrittene Autorität für digitale Wirtschaft in Spanien und führend in verschiedenen Bereichen der Rechtspraxis in Spanien, Portugal und Lateinamerika.

ECIJA wurde von den wichtigsten internationalen Verzeichnissen als Benchmark-Kanzlei in verschiedenen Praxisbereichen anerkannt und zeichnet sich durch Exzellenz und Innovation bei der Erbringung von Rechtsdienstleistungen aus. Dank unseres Engagements für Innovation, Exzellenz und Nachhaltigkeit wurde ECIJA auch von der Financial Times als eine der innovativsten Kanzleien in Europa ausgezeichnet.

Zusätzlich zu unserer direkten Präsenz auf der iberischen Halbinsel und in Lateinamerika bietet ECIJA über unsere strategische Allianz mit der deutsch-englischen Kanzlei Taylor Wessing Rechtsdienstleistungen auf der ganzen Welt an.

Herr Zarate, wie hat sich die EU-Richtlinie über die Meldung von Missständen und ihre Umsetzung in nationales Recht auf die Organisationen in Spanien ausgewirkt?

Wie erwartet, hat sich das Jahr 2023 als ein entscheidendes Jahr für die Entwicklung von Whistleblowing-Mechanismen in spanischen Unternehmen erwiesen. Die Verabschiedung des Gesetzes 2/2023 in Verbindung mit dem Auslaufen der Fristen für die Einhaltung der Richtlinie für Unternehmen mit mehr als 250 bzw. 50 Mitarbeitern im Juni bzw. Dezember hat die Aktionspläne aller Compliance-Systeme von Unternehmen erheblich beeinflusst.

Trotz dieser Entwicklungen hat das Fehlen einer unabhängigen Behörde zum Schutz von Hinweisgebern den Druck auf bestimmte Unternehmen, die ihre Kanäle noch nicht vollständig angepasst hatten, gemildert. Diese Unternehmen haben die Umsetzung dieser Änderungen für das laufende Jahr strategisch geplant.

Es ist bemerkenswert, dass die Behörde im Jahr 2024 eingerichtet werden soll, wobei die Erwartungen eher auf die erste Jahreshälfte gerichtet sind. Diese Erwartung rührt daher, dass das Gesetz dem Ministerrat eine einjährige Frist bis März 2024 einräumt, um per königlichem Dekret das Statut der unabhängigen Integritätsbehörde zu verabschieden. Es wird davon ausgegangen, dass die zuständigen Ministerien aktiv an der Ausarbeitung des Statuts beteiligt sind.

Was sind die häufigsten Gründe dafür, dass Ihre Kunden ein Whistleblowing-System einführen wollen?

Vor der Verabschiedung des Gesetzes 2/2023 war der häufigste Grund für die Einführung eines Managementsystems die Verhinderung von Straftaten gemäß Artikel 31a unseres Strafgesetzbuches. Die Umsetzung der Vierten Geldwäscherichtlinie hat die Einführung von Kanälen durch die verpflichteten Subjekte ebenfalls motiviert.

Jetzt geht es vor allem darum, die lokalen Vorschriften einzuhalten, um Sanktionen zu vermeiden.

Welche Bedenken haben Ihre Kunden bei der Einrichtung eines Meldewegs und wie können Sie diese Bedenken zerstreuen?

In den meisten Fällen sind unsere Kunden besorgt, dass sie nicht über ausreichende Mittel für die korrekte Bearbeitung von Beschwerden verfügen. In Spanien gibt es nur sehr wenige Unternehmen, die über Fachleute verfügen, die auf die Untersuchung von Beschwerden spezialisiert sind und sicherstellen können, dass der Prozess unter Wahrung der Garantien aller beteiligten Personen durchgeführt wird.

Neben der Einhaltung lokaler Vorschriften suchen unsere Kunden unseren Service vor allem für das externe Management von Kanälen und die Bearbeitung von Beschwerden auf eine konforme und zeitnahe Weise.

Was hat Sie zur Zusammenarbeit mit Whistlelink bewogen?

Wir analysieren seit vielen Jahren Lösungen für Beschwerdekanäle, und das Erscheinungsbild von Whistlelink hat unsere Aufmerksamkeit von Anfang an geweckt. Das System hat ein sehr sauberes und gut gestaltetes ästhetisches Aussehen, das meiner Meinung nach dazu beiträgt, mehr Vertrauen für den Hinweisgeber zu schaffen.

Eine weitere Stärke ist die Benutzerfreundlichkeit für den Manager und die Möglichkeit, die Plattform leicht an die Anforderungen unserer Kunden anzupassen.

Natürlich waren die Zertifizierung nach ISO 27001 und die strikte Einhaltung der Vorschriften zum Schutz der Privatsphäre und des Datenschutzes für uns unerlässlich.

Für weitere Informationen über ECIJA besuchen Sie bitte ECIJA – Spaniens führende TMT-Kanzlei.

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